一、从制度性安排讲起

1.双边贸易协议与最惠国待遇

中美1979年建交，但美国和其他国家与中国建交不一样，直到1980年才签署了双边贸易协定。一般所有双边贸易协定中，都有一个标准的第二条条款——签了这个协议，双方给对方最惠国待遇。唯独美国不太一样，在协定中多了一个承诺：现在给中国最惠国待遇，但如果将来中国加入一个多边组织，美国将按照那个多边组织的最惠国待遇给中国予同等待遇。这个承诺比别人前进一步，美国预计到中国将来会加入WTO（当时还叫关贸总协定）。这是美国当时做的一个承诺，也是后来它失信的地方，由此导致了很多的问题。

说到“最惠国待遇”，这里有两个插曲：

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  中美最后签订双边协议的时候，美国动用了一个立法修改机制，把“最惠国待遇”改成了“永久正常贸易关系”，主要是让美国人了解这个“最惠国待遇”不是什么好待遇，就是一个最起码的双边待遇。
  

  
  
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  八国联军打完之后，我们对美国人最重要的一个指控，是它提出的“门户开放，利益均沾”这么一条政策，但很少人能想到这条政策的英文是什么，其实就是“最惠国待遇”MFN（most-favored-nation treatment），翻译者是当时清朝海关的外籍职员李泰国，他的翻译相当不错了。美国人100年前在八国联军善后方面做了这么一个双边规定，随后民国政府在四几年的时候和美国正式签了贸易协定。
  

新中国1979年与美国建交，1980年有这样一个MFN待遇，正是这个促成了中美贸易的起步。为什么？因为当时美国的实施关税3%以下，如果没签这条，美国1929~33年的关税非常高，平均59.6%，这么大的关税差，中美贸易就会没法进行。有了这个待遇，中美贸易开始起步，而且一起步就比较猛。

2.中美第一次贸易战

当时中国能卖的东西说穿了就是最低级的工业品——坯布，福特总统在中美建交之后，给中美关系做了一个基本定位——中国是美国友好的非盟国。有了这个定位，外交和经济政策都按这个定位来，所以任凭中国扩大对美国纺织品的出口。

当时美国国内因为产业结构升级，纺织工业十分困难，因此美国与其他国家已经有一个“多种纤维协定”（Multifibre Agreement, MFA），各个出口国都受到出口数量限制，但唯独中国没有数量限制，因为中美双边制度就是MFA待遇条款。随着中国对美纺织品出口的增加，这个问题最后到了临界点，中美第一次贸易战就从这里开始了。

但是，第一次中美贸易战的起因，是中国贸促会议副会长在香港做介绍情况的时候说漏嘴了，说我们当时的外汇是双重汇率：1.8兑1美金和2.8兑1美金。虽然大家都知道双重汇率的存在，但官方一旦这样表述，美国纺织工业界马上做出反应，指责中方汇率补贴，直接开始起诉。起诉之后中方当时没办法，但是中方的筹码就是双方的谷物贸易协议——为了解决国内几大城市人口口粮的问题，这部分必须进口，进口额当时是每年几百万美元。

这样，第一次中美贸易战开始了，中国宣布取消小麦贸易协定。我看到前两天关于中兴的报道就觉得好笑，和以前的套路一样，拿美国农民开刀，但区别在于：现在这招完全没有用了，因为美国经过WTO乌拉圭回合谈判，已经把国内价格和国外价格拉近了；而当时这招很有用，因为当时美国国内产品价格高，而国际上的农产品因为有补贴，价格极低，一旦中方取消谷物贸易协定，美国就很难了。

最后，通过谈判，达到了各方满意的结果。这个结局大家可能不知道，中国做了什么让步？因为一旦制裁，就足够把中国所有的纺织品驱逐出美国市场，所以中国说只要不通过汇率补贴制裁我，中方承诺：一，可以不对美国农民采取措施，二，答应加入多边纺织品限制协议，承诺美方可以对中国搞配额限制。

这是双方退步的结果，中国开始加入MFA的谈判，MFA是中国历史上加入的第一个国际贸易制度性安排，它是WTO和原来GATT中最差的一部分，因为WTO或关贸总协定主张自由贸易，第一条就是取消数量限制，而MFA是系统性偏离自由贸易的特殊安排，这是中国加入中美双边贸易协定之后第一场贸易战。

3.问题全面爆发

当时，我们基本上还是外贸垄断的体制，当时的外汇汇率是怎么制定的？大家都不知道，其实，我们是倒过来制定的——每年由外贸部核定出口商品，随行就市，能卖多少钱就卖多少钱，按照基本成本来核定第二年的汇率，是这样一个做法，在这种情况下，出口的力度还是比较大，一系列问题就出来了。

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  首先，纺织品出口方面，由于加入MFA之后受到了数量限制，我们开始利用其他国家的配额向美国转口，非法转口问题就上来了，当时，美国一次性抄了我们在美国的23家公司。非法转口问题，这个属于双方有协议、但我们没有遵守，我们应该怎么样进一步处理，加严纪律的问题，和现在中兴的问题类似，但是中兴问题更严肃一点。
  

  
  
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  其次，除了纺织品非法转口，劳改产品的问题也出来了。美国的监狱也有产品，美国很多家具都是监狱出的，但是它有一条原则：这个犯人是自愿的，愿意晒太阳就晒太阳，想活动活动就提供劳动机会，而且会给犯人报酬。而中国的监狱产品出口是强制性劳动，成本很低，所以他们来攻击我们，它会波及到很多产品，疑似劳改产品它要采取措施。
  

  
  
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  还有就是知识产权。
  

也就是说，八十年代开始，中美贸易有了一定的制度安排，最惠国待遇条款加上一个多边数量限制，但到了九十年代，问题全面爆发，爆发的背景和八九有关系，八九之后，美国对中国原来“友好非盟国”的定位就松动了。

按照原来美国国家安全委员会的亚洲主任李洁明说法，中美建交头一个10年，是中国人牵着美国人的鼻子走，中国人比较主动，该怎么样怎么样，美国人真是适应中国人打交道的方法；八九之后，美国开始对中国进行全面制裁，高官不许接触。但是，它始终没有取消中美贸易最惠国待遇条款——美国国会每年都在通过这个协议，要取消这个待遇，但是美国政府心理相当明白，一旦取消这个待遇，关税跳到59.6%，双边贸易就阻绝了，中美建不建交没有任何意义了。所以，美国政府每年就这个问题都在阻挡，到什么程度？每年参众两院都通过的时候，美国总统就引用他的行政权利否决这个通过，而否决之后，参议院还有一个再否决的机制，只需要取得三分之二参议员的同意，因此，每年美国总统为这个苦苦挣扎，动用自己的政治资本与那些议员一个个私下做交易，让方案不要通过。但同时，它必须给业界一个承诺，证明中美贸易对美国有好处，非法转口、知识产权等存在的问题一定要得到解决。

4.突破制裁的多边谈判

由政治原因造成的双边制裁，累积到一定程度后，美国总统必须采取措施，通过经济来突破政治。老布什在处理中美关系、需要打开一个新篇章的时候，他做了一个两面的做法：一方面是破坏了原来对台湾军售协议，卖给台湾过时的战斗机，不管怎么样，过时的也是战斗机；另一方面宣布取消对中国的制裁。

在取消制裁之前，高官不能接触，于是多边机制很重要。像1985年提出了中国加入WTO的谈判，借助乌拉圭谈判谈起来，八九后明面上中断了，但实际上是在多边场合谈中美问题，日内瓦成为中美高级经贸官员唯一一个会晤场所，旅馆基本上都是中国代表团。等到老布什一解禁，就可以公开谈中美问题了，当时对中国政府而言，面临的选择是要不要接受这几个协议，认真地在市场准入方面、知识产权方面做出一些让步，作为交换，让美国总统继续花政治资本去否决取消最惠国待遇的呼声。

在中美的谈判中，一开始也是属于漫天要价，就地还钱，美国贸易代表负责双边的这些人，整理了很多美方公司看中方不顺眼的地方，只要开会，上来至少40分钟讲我们这里不对，那里不对。中方当时谈判的班子是外经贸部美大司的，过去实际上是搞配额管理和补贴的司，它对边境措施WTO这些不了解，双方谈判时美方全面指责，这边要辩护的话，经济理由谈得不多，法律理由也不了解，所以最后毛主席语录都上来了。但既然谈判，就要解决问题，不能太过离谱，一个依据就是我们是不是参照当时WTO的基本方针和原则来谈：

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  第一一般性地取消非关税管理措施，如配额、许可证等等，你可以就这个提出问题，咱们可以商量；
  

  
  
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  第二关税作为唯一的管理手段；
  

  
  
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  第三关税要随谈判降低；
  

  
  
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  然后双边要对等；
  

  
  
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  要互惠。
  

这就回到了关贸总协定的五条基本原则上，通过这个开始谈判，于是谈判进入正轨。这里面涉及范围很广，中方也是换了几次谈判代表，最后结果还算不错，双方达成协议：中美知识产权的谈判，先于市场准入谈判完成；而市场准入谈判谈了很多方面的内容。所以，劳改产品等经过这个也做了很多改善，约束了内部，非法转口问题得到了遏制，纺织品对美出口在接近零增长的情况下继续进行。

这里也讲一下，其实，美国人在谈中国加入MFA的时候，对它的其他贸易伙伴是很不讲道理的，为了给中国配额，直接削减了其他国家和地区的配额，像台湾、香港、泰国意见很大。因为只要纺织工业界对中国的汇率补贴不撤诉，法律程序就要走下去，最后会导致中美贸易归零，为了让织工业界撤诉，美国政府承诺要让纺织品进口零增长，也就是不管你对贸易伙伴怎么样，总体要能零增长就行，为此，美国让其他贸易伙伴的纺织品对美出口，从增长变成负增长，中国变成了零增长。

这对我们也是一个启示，虽然美国是提要求的强势国家，但为了达成中美贸易协议，即便动用手段也要依靠法律，由于唯一的办法是让起诉方撤诉，所以通过交换条件达到目的，结果是得罪了其他贸易伙伴，美国农民的利益得到了保障，中美关系可以继续往前走。

就这个简单的例子，我们可以看到，贸易谈判不是坐在那里打架、喊喊口号就行了，不同政府受不同法律的限制，有多边的，有双边的，只能在这个框架内寻求解决，这里面需要复杂的谈判努力，不是像我们想得那么容易。

再讲一个中美双边谈判中的插曲，美国当时负责谈判的代表，对中美贸易也没有足量的估计，谈完之后挺高兴，表示如果达成协议，就能基本解决中美双边贸易80%的问题，剩下的20%，双边再解决解决就行了。这个观点在美国国会炸锅了，美国各界不接受这个话，中美贸易既有政治问题，又有其他问题，比如业界对中美贸易的期望——当时中国的外贸基本是垄断的，外汇国家控制，所以进入中国很难。因此，中美贸易没有那么简单过去的，而这个贸易谈判代表，就因为这么一句话辞职走人了，职业生涯提前结束，美国开始又一轮谈判。

市场准入谈判是一方面，这里再介绍一下知识产权谈判。在知识产权谈判上，中美双边的理念完全不一样，知识产权纳入多边谈判时，当初印度代表就说得很清楚，“我们的教育和你们不一样，知识产权是人类的共同知识遗产，每个人都有权用，你们那套没用，在这里没什么好谈的”，我们国家基本也是这样，没有基本的知识产权保护，而且对进口来讲，基本上要求一家引进，大家受益。所以这个谈判，一开始是理念完全不同，而且我们根本没有知识产权保护的法律，谈判没有基础，推进非常困难。

但这个谈判下来，结果是帮助中国建立了一套知识产权保护法律，这个谈判其实是个双赢的谈判，没有这套保护的法律，我们现在的科研和发明根本不可能有现在这个情况，说穿了，知识产权保护是一手托两家：既要保证发明人的收益，让他能够有兴趣做这个东西，另外又有一个时间规定，比如十年以后到期，社会上大家全都能用。在中国宪法里面没有产权保护、更不可能有知识产权概念的情况下，我们把知识产权单独立法做了保护，这个是相当超前的，没有这个，很多东西不可能卖到中国来。这也说明中美通过贸易谈判，能够促进我们的立法，让我们向开放方向继续往下走。

5.什么是欧美强调的“对等”（reciprocal）

1992年中美知识产权谈判、市场准入谈判，一系列谈判之后，中美双边的一系列东西就基本定局了，原来的最惠国待遇条款，再加上这些具体问题的制度性安排，一管就是25年，当初我们谈判也是做出了很大贡献。但25年过去了，这套协议已经不可持续了，现在一旦有贸易纠纷，我们还习惯于通过给美方一点东西来解决，比如去大规模采购，但是，这里面有一个基本的错误：刚才我讲过WTO几个原则，其中一个就是reciprocal and mutualadvantages，这么多年官方都是翻成互惠，这个是错误的，reciprocal本身是对等，mutual benefits是互惠。这两个差别在哪里？我们过去不大注意这个差别，reciprocal在英语里面是个技术词，就是互相校验，你怎么样我就是怎么样，而且它不是“利”，它是谈的势，你有优势，我也有优势，和互惠互利完全不是一个概念。我们多年没有考虑这个问题，因为我们认为我们是发展中国家，发展中国家在原来的多边体制里有明确的规定，第四部分指出发展中国家不需要提供对等。但现在，特朗普明确提出要遵循“对等”这个基本原则。

前年欧盟对华政策进行全面评估，评估之后就完全调整对华政策，并且跟中国领导人知会了这件事，表示今后要对等，用了reciprocal这个词。但在六次最高领导那里谈到这个问题，中方反应都是互惠，没当回事，于是，欧盟方面觉得中方现在怎么这么傲慢，我们这么大的对华政策调整，他们表示根本就忽略！后来欧盟商会的头儿到布鲁塞尔来讲到这个问题，我说这个事搞错了，由于中方翻译错误，翻成了互利了，就把对等、把整个基本贸易原则全部忽略了，他们说原来是这么个情况，中方不是傲慢，而是没听懂。

去年问题开始严重了。特朗普上台后，去年2月1日发表首份国情咨文，随后原来美国所谓处理中美经贸关系的前朝元老、商业人士、美国商会主席，加上一些汉学家，他们组队一起发声，美国各大媒体都登了，其中很重要一点，就是今后中美关系不能像以前那样，让中国人拿小利益、小合同一个领域一个领域来牵着鼻子走，中美关系今后必须建立在“对等”的基石之上，但是，这个新闻到了国内，翻译还是错了！这些日子打贸易战，特朗普宣布600亿的时候，专门讲了“我们要的是对等”，他觉得中方还没听懂，因为这个东西已经过来了，所以他用了mirror，就是镜子，要镜像。

实际上，在去年特朗普上台之后，我们很积极地组织采购、订单子，尽管特朗普那边全盘接受，但是这个问题还在。美方要求的“对等”，是“市场机制、竞争机制的对等”。

这个问题，我们有点听不懂，当然有听不懂的一方面，更有国内困难的方面：政府之前提出要建立公平竞争的国内市场，但这个活还没开始，市场要起基本作用，有一个竞争政策的问题，去年下半年，发改委开始搞公平竞争内部审查，但是美方要的可不是内部审查，要求的是对等，所以国内这一年多的努力没有太多地抵消掉威胁。

特朗普来访，那个时候我们已经跟美国财政部讲了，说中方要开放金融保险，你们既然来访，咱们是不是一起搞一个新闻发布会，美方回答很明确，新闻发布会我们不用参加了，我们要求的不是单个领域的突进，我们要求基本市场竞争机制的对等。美国人一说话总是讲hinderUS commerce，你这个东西对美国的商业造成一些影响，这个commerce包括了货物进口的东西，也包括投资，也包括其他的服务条件，而这些服务条件，很容易就抵消掉削减关税的好处。无论是在美国的企业，还是在中国的合资企业和独资企业，运营过程中都是有很多的抱怨，他就要求在市场竞争机制上完全对等。

最近，有些翻译好一点，“对等”这个词出现了，但是有些翻译还是翻成“互惠”：“互惠”是讲的可以数量化的好处，“对等”是讲市场进入条件和竞争政策方面，你要和美国接近，这个是新的要求了。

这个问题的理解还有待于中方下一步的推进，但中国国内比较难，因为我们有政府对企业的管理，有国企问题，有党建问题，民营企业和外资企业虽然不像过去那样分三六九等，但还是有行政操作空间，类似这些问题的改革比较难，也比较伤筋动骨。